금감위, 기업공개시 부실분석 등에 대하여 조치

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증권감독원 기업등록국 등록총괄과 3771-5376

I. 제재사유

'96년 이후 실시된 기업공개(66사) 및 협회등록공모(53사)와 관련하여 공

모주식을 부실분석하였거나 공모주식의 주가가 일정기간 이내에 인수가액

을 하회한 사실이 있는 주간사회사에 대하여 유가증권인수업무의 일부를

제한하는 조치를 취함으로써 주간사회사의 인수책임을 확보하여 투자자

보호 및 증권시장 공신력 제고를 위함.

II. 제재내용

1. 조치일자 : '98.6.12

2. 조치사유

- 실적미달, 결손, 부도발생, 인수가액 하회

3. 조치대상 주간사회사 : 14사

4. 조치내용 : 주간사회사업무 및 인수단 참여를 일정기간 제한

<참고1> 주간사회사별 조치내용

- 기업공개를 위한 주간사회사업무 및 인수단참여 제한

o 동서증권(주)

. 제재기간 : 17월

. 제재사유(발생건수) : 부도(1), 결손(1), 실적미달(5)

o 쌍용투자증권(주)

. 제재기간 : 10월

. 제재사유(발생건수) : 인수가액하회(3), 실적미달(2)

o 장은증권(주)

. 제재기간 : 5월

. 제재사유(발생건수) : 인수가액하회(1), 결손(1)

o 대신증권(주)

. 제재기간 : 4월

. 제재사유(발생건수) : 실적미달(3)

o LG증권(주)

. 제재기간 : 2월

. 제재사유(발생건수) : 결손(1)

o 현대증권(주)

. 제재기간 : 2월

. 제재사유(발생건수) : 결손(1), 실적미달(1)

o 서울증권(주)

. 제재기간 : 2월

. 제재사유(발생건수) : 인수가액하회(1)

o SK증권(주)

. 제재기간 : 2월

. 제재사유(발생건수) : 결손(1), 실적미달(1)

o 대우증권(주)

. 제재기간 : 1월

. 제재사유(발생건수) : 결손(1), 실적미달(1)

o 동방페레그린증권(주)

. 제재기간 : 1월

. 제재사유(발생건수) : 실적미달(1)

o 보람증권(주)

. 제재기간 : 1월

. 제재사유(발생건수) : 인수가액하회(1), 실적미달(1)

o 한국산업증권(주)

. 제재기간 : 1월

. 제재사유(발생건수) : 실적미달(1)

o 신한증권(주)

. 제재기간 : 1월

. 제재사유(발생건수) : 실적미달(1)

- 협회등록공모를 위한 주간사회사업무 및 인수단참여 제한

o 대우증권(주)

. 제재기간 : 8월

. 제재사유(발생건수) : 부도(2), 인수가액하회(1)

o 삼성증권(주)

. 제재기간 : 6월

. 제재사유(발생건수) : 부도(1)

o SK증권(주)

. 제재기간 : 6월

. 제재사유(발생건수) : 부도(1)

o 현대증권(주)

. 제재기간 : 6월

. 제재사유(발생건수) : 부도(1)

o 동서증권(주)

. 제재기간 : 3월

. 제재사유(발생건수) : 결손(1), 실적미달(1)

o 대신증권(주)

. 제재기간 : 1월

. 제재사유(발생건수) : 결손(1)

o LG증권(주)

. 제재기간 : 1월

. 제재사유(발생건수) : 인수가액하회(1),실적미달(1)

* 제재기간은 1998년 6월 13일부터 기산

'98.6.1.현재 재정경제부장관으로부터 증권업의 허가가 취소된 동서

증권(주)에 대하여는 행정조치대상 소멸로 인하여 조치불문처리

<참고2> 조치대상 주간사 현황

- 기업공개

(주간사업무 인가 법인 : 31사)

o 조치대상(13사) : 대우, 동서, SK, 현대, 엘지, 쌍용, 장은, 산업, 보

람, 대신, 서울, 신한, 동방페레그린

o 적정분석(8사) : 동원, 동양, 고려, 동부, 삼성, 신영, 유화, 한진투자

o 실적없음(10사) : 교보, 대유, 한화, 동아, 한양, 부국, 한일, 신흥,

조흥, 일은

- 협회등록공모

(주간사업무 인가 법인 : 31사)

o 조치대상(7사) : 대우, 동서, SK, 현대, 엘지, 삼성, 대신

o 적정분석(11사) : 동원, 동양, 쌍용, 보람, 고려, 유화, 교보, 조흥,

한진, 한화, 서울

o 실적없음(13사) : 대유, 한양, 신흥, 신영, 장은, 부국, 신한, 한일,

산업, 동아, 일은, 동부, 동방페레그린

* 주간사업무 비인가 증권사(5사) : 환은스미스바니증권, 한누리투자증

권, 국민투자증권, 한남투자증권,

건설증권

<참고3> 점검대상 발행회사 현황

- 기업공개(66사)

o 부실분석 등 : 27사(40%)

* 연도별 회사수(상장일 기준) : '95(1), '96(18), '97(8)

o 적정분석 : 40사

* 연도별 회사수(상장일 기준) : '95(1), '96(22), '97(15), '98(1)

- 협회등록공모(53사)

o 부실분석 등 : 10사(19%)

* 연도별 회사수(상장일 기준) : '97(10)

o 적정분석 : 43사

* 연도별 회사수(상장일 기준) : '97(43)