2000하반기부터 달라지는 금융제도

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금융감독원

1. 채권시가평가제의 확대 실시

가. 목적

□ 채권가격을 그때그때의  시장가치로 평가함으로써  신탁

상품의 실적배당원칙을  확립하고, 채권유통시장의 활성화

도모

나. 제도의 변경내용

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구    분          종    전            변     경

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신규펀드    시가평가              종전과 동일

(98.11.15이후 설정)

기존펀드   장부가 평가           장부가로 평가하되

(98.11.14이전 설정)   신규수탁계약은 불가

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 신탁업감독업무시행세칙(2000. 7. 1)

ㅇ 증권투자신탁업감독규정(2000. 7.1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감원 신탁업무과(T.3786-8082)

ㅇ 금감원 자산운용감독과(3786-8314)

2. 상장법인 정기공시  및 수시공시사항 등의  전자공시 전면 시행

가. 목적

□ 전자공시제도 시행초기에  예상되는 문제를  보완하기 위한

서면제출  병행기간이  종료함에   따라 일부   공시서류의

서면제출을 면제

나. 제도의 변경내용

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구    분           종    전            변     경

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주권상장법인   서면 및 전자문서의    사업·반기보고서,

병행제출              감사종료보고서,

수시공시서류는

전자문서로만 제출

협회등록법인   서면 및 전자문서의    수시공시서류는

병행제출              전자문서로만 제출

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 전자문서에의한신고등에관한규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금융감독원 공시운영과(T.3786-8614)

3. 외감법상 회계처리 기준의 제·개정권 위탁

가. 목적

□ 회계기준제정의   공정성을 확보하기  위하여  정부로부터

독립된 "회계제정기구-한국회계연구원"설립하여   회계처리

기준의 제·개정권 위탁

나. 제도의 변경내용

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구    분                종    전       변     경

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외감법상 기업회계기준의    금감위, 증선위   한국회계연구원

제.개정권

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 주식회사외부감사에관한법률 (2000. 4.1)

ㅇ 주식회사외부감사에관한법률시행령 (2000. 7)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금융감독원 기업회계1과 (3771-6025)

4. 금융기관의 외화유동성비율 관리 강화

가. 목 적

□ 단기외채 증가에  대비하여 금융기관이  안정적인 대외지

급능력을 보유하도록 유도

나. 제도의 변경내용

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구    분             종    전            변     경

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외화유동성비율   외화유동성비율* 산정   외화유동성비율 산정

산정방식 변경    시 부채의 범위에 대    시 부채의 범위에 대

기업 무역신용관련 외   기업 무역신용관련

화지급보증 미포함      외화지급보증의 20%

*(잔존만기 3개월이내 외  를 포함

화자산) / (잔존만기 3개

월이내 외화부채)

외화유동성       지도비율 : 70%         지도비율 : 80%

지도비율 상향조정

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 외국환업무감독규정(2000. 6.10)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금융감독원 외환감독과(T.3771-5486)

5. 증권투자신탁의 기준가격 계산시 비상장채권 평가

기관의 다양화

가. 목적

□ 증권업협회외 민간 채권가격정보기관에서 제공하는  비상

장채권가격을 평가시 반영할 수 있도록 함으로써  비상장

채권의 시가평가 제고

나. 제도의 변경내용

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구  분                종  전              변  경

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비상장채권의 평가   증권업협회가 제공   증권업협회 이외에

하는 정보에 한정                        금감원장이 지정하는

채권가격평가기관이

제공하는 정보도 활용

가능

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 증권투자신탁업감독규정(2000.6.9)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감원 자산운용감독과(3786-8314)

6. 준개방형 증권투자회사제도 도입

가. 목적

□ 일정기간 경과후 제한적인 범위내에서 환매가 가능한  준

개방형  증권투자회사를  도입함으로서  다양한  투자자의

투자욕구를 충족시키고, 뮤추얼펀드 산업의 발전등 도모

나. 제도의 변경내용

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구   분      종    전                 변    경

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펀드형태   폐쇄형만 가능      제한적으로 환매가 가능한

증권투자회사 설립 허용

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 증권투자회사법시행령(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감원 자산운용업무과(T. 3786-8324)

7. 유가증권 대여업무 허용

가. 목적

□ 신탁재산이 보유하고  있는 유가증권의  대여업무를 추

가 허용함으로써 신탁재산의 운용의 효율성 제고

나. 제도의 변경내용

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구  분     종  전            변  경

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유가증권등 대여   금지       유가증권등 대여 허용

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 증권투자신탁업법시행령(2000.6.23)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감원 자산운용감독과(3786-8314)

8. 일반사무수탁회사 등록

가. 목적

□ 일반사무수탁업무의 전문성 강화와 투자자에 대한 서비스  질

개선을 위하여 일반사무수탁회사에게 일정한  등록요건을

부과하여 등록제로 전환

나. 제도의 변경내용

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구    분       종    전               변    경

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등록여부   별도자격요건 없음    등록요건 부과 및 등록

의무화

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 증권투자회사법시행령(2000. 7.)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금융감독원 자산운용업무과(T. 3786-8324)

9. 펀드 외부감사

가. 목적

□ 신탁재산의 외부감사를 의무화함으로써 신탁재산  운용의

건전성 및 투명성 제고

나. 제도의 변경내용

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구  분        종  전             변  경

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펀드 외부감사     임의화     100억원이상 공모펀드에

대하여 외부감사 의무화

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 증권투자신탁업법시행령(2000.6.23)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감원 자산운용감독과(3786-8314)

10. 사외이사·감사위원회 설치

가. 목적

□ 금융시장  또는 특정산업에  미치는  영향력이 큰  대형

투신사의 사외이사 선임 및 감사위원회 설치를 의무화하여

지배구조를 개선하고 경영투명성을 제고

나 제도의 변경내용

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구   분      종 전              변   경

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사외이사·감사   신 설   최근 사업연도말 기준으로 신탁재산의

위원회 설치              자산총액이 6조원 이상인 대형투신사의

경우 3인 이상의 사외이사 선임과

감사위원회 설치를 의무화

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권투자신탁업법 및 동법 시행령(2000.6.23)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 법규2담당관실(3771-5054)

11. 펀드운용의 건전성 강화

가. 목적

□ 투신사에서 운용중인  펀드의 외부감사를  의무화하고

펀드운용  보고서제도를 개선함으로써  펀드운용의 건전성

및 수익자 보호를 강화

나 제도의 변경내용

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구  분         종  전             변    경

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펀드외부감사     신  설      - 계열사발행 유가증권 투자

내역, 펀드간 거래내역등

펀드운용 보고서

기재사항       추  가      - 계열사발행 유가증권 투자

내역, 펀드간 거래내역등

제공대상       공사채펀드    모든 펀드

펀드

제공주기       연 1회        반기별 1회

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권투자신탁업법 및 동법 시행령(2000.6.23)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 법규2담당관실(3771-5054)

12. 합병금융기관의 겸업범위

가. 목적

□ 금융기관간 합병을 촉진함으로써 금융기관의  대형화·겸업화를

달성하기 위해 소멸금융기관의 업무를 계속할 수 있는 유인

제공

나. 제도의 변경내용

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구   분       종   전                변   경

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합병금융기관의    신  설   은행과 종금사, 은행과 증권사가

겸업범위                   합병하는 경우 소멸하는 종

금사, 증권사의 업무를 10년

범위내에서 금감위가 승인하

는 기간동안 존속하는 은행,

증권사가 영위 가능

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다. 관련규정 및 제도 시행일

□ 금융산업구조개선법 및 동법시행령(2000. 5.29)

라. 담당기관 및 전화번호

□ 법규총괄담당관실(3771-5043)

13. 은행의 준법감시인 선임

가. 목적

□ 은행 임직원이 업무수행시 법령 및  내부통제기준을 준수하는지를

내부적으로 감시하고 최고  경영진에 대하여 책임지는  내부

통제장치를 마련함으로써 업무수행의 적법성 확보

나. 제도의 변경내용

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구   분   종   전                  변   경

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은행의 준법   신설   은행이 업무를 함에 있어 감독법령과

감시인 선임          내부통제기준을 준수하는지를 감시

하는 내부감시인 선임을 의무화

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다. 관련규정 및 제도 시행일

□ 은행법 및 동법시행령(2000. 6.23)

라. 담당기관 및 전화번호

□ 금감위 법규총괄담당관실 (3771-5043)

14. 신탁재산의 회계감사

가. 목적

□ 신탁재산에 대해 엄격한 외부회계감독을 받게  함으로써 신탁

재산의 건전성을 확보하여 고객의 권익 보호

나. 제도의 변경내용

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구   분    종   전                 변   경

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신탁재산의   신  설     신탁회사의 각 신탁재산에 대해

회계감사                서는 매사업년도 종료후 2개월내

외부 감사인으로부터 회계감사를

받아야 함

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다. 관련규정 및 제도 시행일

□ 신탁업법 및 동법 시행령(시행일 미정)

라. 담당기관 및 전화번호

□ 금감위 법규총괄담당관실(3771-5043 )

15. 건설업종의 코스닥시장 진입요건 개선

가. 목적

□ 건설업종의  코스닥  등록기준을 업계의   환경변화 및

객관적 평가기준이 반영될 수 있도록 개선

나. 제도의 변경내용

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구 분              종 전                변 경

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코스닥시장   상시고용종업원수 100   건설공사 시공능력 평

등록요건     인 이상                가액 300억원 이상

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* 시공능력평가액이라  함은  건설산업기본법령에 의거   당해기업의

경영상태, 매출액, 보유기술자수, 실질자본금 등 여러요소를 종합적

으로 평가하여 건설교통부장관이 공시한 금액

다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 협회중개시장 운영규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

16. 해외주식시장 주권상장법인의 코스닥시장 등록 허용

가. 목적

□  해외주식시장에  상장된  국내기업에게도  코스닥시장

등록을 허용함으로써 우량기업에 대한  국내투자자들의

투자기회를 확대

나. 제도의 변경내용

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구 분      종    전                   변 경

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코스닥시장   신    설        해외증권시장에 상장된

등록요건                     기업의 코스닥 등록을

허용

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 협회중개시장 운영규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

17. 주권상장법인의 코스닥시장 등록시 특례 부여

가. 목적

□ 거래소시장에 주권을 상장한 법인이 코스닥시장에  등록

하고자 하는 경우, 등록에 따른 절차 및 각종 요건 등을

간소화함으로써 기업의 주식유통시장 선택 기회를 확대

나. 제도의 변경내용

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구 분      종 전                 변 경

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코스닥시장   신  설     등록예비심사 절차를 생략

등록요건                - 증자제한요건, 최대주주

지분변동 제한요건 등

적용배제

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* 주권상장법인중 상장일로부터 2년미만 기업 및 관리종목은 제외

다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 협회중개시장 운영규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

18. 코스닥등록 주선기관 확대

가. 목적

□ 코스닥등록  주선가능 기관을  종합금융회사로까지 확대

함으로써 종합금융회사의  업무영역을 확대하고  등록

주선기관간의  경쟁체제를  도입하여  등록예정기업에

대해 보다 양질의 서비스를 제공할 수 있도록 함

나. 제도의 변경내용

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구 분   종 전   변 경

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등록주선인    자기매매, 위탁매매,    인수업무를 허가받은

요건          인수업무의 허가를      자(증권회사 및 종합

받은 자(증권회사)      금융회사 등)

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* 종합금융회사의 경우  증권거래법상 인수업의  허가를 받은  자로서

증권업협회 회원인 경우 허용

다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 협회중개시장 운영규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

19. 코스닥등록 시초가 결정방식 개선

가. 목적

□ 코스닥시장  신규등록시 시초가  결정방식을 개선함으로써

수급불균형에 의한 비합리적인 가격상승을 억제하고 적정

시장가격을 조기에 발견하도록 함

나. 제도의 변경내용

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구 분               종 전                변 경

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코스닥시장    확정공모가액을 기준   개장전에 공모가액의

매매제도      으로 매매개시         90∼200% 이내에서

매수·매도호가를 접수

하여 체결되는 가격을

기준으로 매매개시

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다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 협회중개시장운영규정 시행세칙(2000. 7. 24)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

20. 코스닥시장 등록후  최대주주의 보유주식  매각제한

기간 연장

가. 목적

□ 코스닥시장에 등록한  기업의 최대주주 등에  대해 보유

물량 매각제한 기간을 확대함으로써 최대주주의 등록초기

과도한 자본이득을  방지하고  시장의 수급불균형   초래

요인을 완화

나. 제도의 변경내용

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구 분            종 전                변 경

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코스닥시장    등록후 6개월간 매각   등록후 1년간 매각제한

매매제도      제한

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* 2000. 7. 1이후 등록예비심사 청구법인부터 적용

다. 관련규정 및 제도 시행일

ㅇ 협회중개시장 운영규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

21. 신주인수권증권시장 개설

가. 목적

□ 분리형 신주인수권부사채의  발행이 가능해짐에  따라 시

장을 개설하여 신주인수권증권의 발행 및 유통의  원활화

도모

나. 제도의 변경내용

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구  분           종  전           변  경

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신주인수권증권시장   신  설    신주인수권증권시장개설

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소업무규정(2000. 7. 3)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

22. 시간외바스켓매매제도 도입(증권거래소)

가. 목적

□ 기관투자가의 다양한  대량거래 수요를  충족하기 위하여

시간외시장에 시간외바스켓매매제도를 도입

나. 제도의 변경내용

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구  분     종  전                변  경

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시간외바스켓매매   신  설     수개의 종목을 일괄적으로

매매하고자 하는 경우 시간

외시장에서 당일종가를 기준

으로 5%범위내에서 거래를

할수 있게 함

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소업무규정(2000. 7. 3)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

23. 시간외대량매매 가격선택범위 확대(증권거래소)

가. 목적

□ 기관투자자의 적정가격에  의한 대량거래  수요를 충족하기

위하여 시간외대량매매의 가격선택범위를 확대함

나. 제도의 변경내용

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구  분              종  전              변  경

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시간외대량매매  당일 종가기준 ±5호가   당일 종가기준±5%

가격선택범위    범위내 호가가능         호가범위내 호가가능

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 업무규정(2000. 7. 3)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

24. 국채지표종목에 대한 조성호가제도 개선

가. 목적

□ 딜러의   자발적인 호가제출을  유도하여  국채전문딜러의

시장조성부담을 완화하고 지표종목의 거래활성화에 기여

함으로써 지표금리의 공정한 형성 도모

나. 제도의 변경내용

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구  분                  종  전                        변  경

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국채지표종목에     지표종목의시장 조성을        지표종목의  시장 조성을

대한 조성호가      위한 매도·매수양방향의      위한 호가로서 일방 및

제도               호가로서 전문딜러(의무) 및   양방의 조성호가로 구분

예비전문 딜러가 제출         - 양방의 조성호가

·매도 및 매수호가를

동시에 하는 호가

(종전의 조성호가)로서

전문딜러(의무) 및 예

비전문딜러가 제출

- 일방의 조성호가

·매도 또는 매수호가

로서 전문딜러, 예비

전문딜러 및 일반딜러

공히 제출

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 업무규정(2000. 7. 3)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 조정총괄담당관실(3771-5155)

25. 공시담당자제도의 신설(증권거래소)

가. 목적

□ 전자공시제도 시행으로 공시방법이 단순화되고  공시책임

자의 역할이 축소될 것으로 예상됨에 따라  공시책임자를

1인으로 축소하는 대신,  공시관련 법규의 미숙지에 따른

불성실공시를 사전에 예방하기 위해 공시담당자제도 도입

나. 제도의 변경내용

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구  분          종  전                     변  경

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공시담당자제도   당해 법인을 대표      당해 법인의 공시업무를

하여 공시업무를       담당하는 공시담당자(공시

수행할 수 있는 공시   담당자 전문교육 등을 이수한

책임자를 2인(상근     자) 1인이상을 지정

이사 이상) 지정       ※공시책임자 축소(1인)

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 상장법인공시규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

26. 영문공시제도 도입(증권거래소)

가. 목적

□ 증시의 세계화가  급속도로 진전됨에  따라 외국투자자의

영문공시에 대한  요구가 증가하고, [기업지배구조모범

규준]에서도 감사보고서 및 중요한 수시공시사항은  영문

공시를 병행할 것을 권고함에 따라 상장법인의  영문공시

권고조항을 신설

나. 제도의 변경내용

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구  분           종  전                변  경

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영문공시제도  상장법인의 수시공시   상장법인이 한글로

에 대하여 한글공시    공시한 이후 1일이내

만 인정               영문공시  가능

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 상장법인공시규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

27. 전자공시시행에 따른 서면문서 제출 일부면제(증권거래소)

가. 목적

□ 전자공시시행이  정착됨에  따라 주권상장법인의  수시공시

및 정기공시의 경우  전자공시한 경우 서면문서제출을  면제

하여 주권상장법인의 부담을 경감

나. 제도의 변경내용

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구  분   종  전   변  경

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서면문서제출의무   상장법인이 전자공     상장법인이 전자공시

시(2000.4.1시행)한    를 한 경우에는 서면

경우에도 서면을 모    문서 제출 면제

두 제출              *대상 : 수시공시 및

정기공시 서류

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 상장법인등의전자문서에의한신고등에관한규정

(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

28. 매매거래정지대상 유가증권확대(증권거래소)

가. 목적

□ 신주인수권증권시장이  개설됨에 따라  매매거래정지대상에

신주인수권증권을 포함시켜 공정한 시장관리를 도모

나. 제도의 변경내용

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구  분       종  전             변  경

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매매거래정지 대상   신  설     매매거래정지대상에

유가증권                       신주인수권증권 포함

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 상장법인공시규정(2000. 7. 3)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

29. 증권거래소 신규상장요건 개선

가. 목적

□ 기업규모 및 특성을 고려하여 상장요건을 다양화함과  아

울러 각 요건을 현실화·합리화하여  우량기업시장으로서

상장요건의 균형을 유지

나. 제도의 변경내용

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구 분        종  전                    변  경

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단일기준 적용      기업규모 및 특성별로 신규상장

요건 다양화

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선택1              선택2

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자본금          30억           50억                  20억

자기자본        50억          100억                  50억

이익    ㅇ납입자본이익율  ㅇ다음중 하나를 충족    ㅇ다음중 하나를 충족

-최근연도 25%    -자기자본이익율 : 최근  -최근 자기자본  이익율

이상             5%, 3년합계 10%이상     5%이상

-3년합계 50%     -이익액 : 최근 25억,    -최근 이익액 10억 이상

이상             3년

합계 50억이상         ㅇ최근 영업현금흐름이

-자기자본 1,000억이상    (+)일 것

법인

·최근 자기자본이익율

3% 이상 또는 이익액

50억이상

·최근 영업현금흐름이

(+)일 것

자산   액면 3배초과       액면 2배초과(자기자본     액면2배초과

가치                      1000억이상 법인 : 1.5배

초과)

수익   액면 2배초과       현행과 같음               액면 3배초과

가치

매출액  최근 200억이상,    현행과 같음              ㅇ최근 60억이상, 직전

3년평균 150억                                 2년평균 50억이상

이상                                        ㅇ최근증가율 20%이상

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구분             종전                       변경

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감사의견   ㅇ최근 3년 적정 또는 한정    ㅇ최근적정, 직전2년 적정 또는 한정

주식분산   ㅇ공모법인                   ㅇ공모법인(간주공모제외)

-30%이상 또는 10%이상        -30%이상 또는 10%이상으로서(자기

으로 1천만주이상             자본규모에 따라 차별화)

·500억∼1,000억미만 : 1백만주

·1,000억∼2,500억미만 : 2백만주

·2,500억원이상 :  5백만주

-최대주주 등 소유주식[신설]  -70/100이하(예외 : 정부가 최대주주

인 경우)

-예비심사후공모: 10%이상     -예비심사후 공모 : 현행과 같음

(예외 : 공모등록법인 또는 직등록후

1년경과)

ㅇ 직상장법인                ㅇ직상장법인

-협회등록중소기업/은행        -모든 협회등록법인

-소액주주 : 30%이상소유       -현행과 같음

-1년평균거래량 1%이상         -거래량요건 삭제

설립경과            5년이상                      3년이상

년수

유상증자   -1년간 전입총액이 2년전 자   -1년간 전입총액이 2년전 자본금의

본금의 40%이하(CB,BW전환     50%이하(CB,BW,주식매수선택권

액포함)                      행사금액포함)

ㅇ직상장법인의 예외인정(신설)

무상증자   ㅇ재평가적립금의 전입       ㅇ재평가적립금의 전입

-2년간 총액이 3년전 자본    -1년간 총액이 2년전 자본금의 50%

금의 30%이하                이하(전입후유보율 300%이상시 100%

까지 허용)

-전입후 유보율: 200%이상    -전입후 유보율 : 현행과 동일

ㅇ기타잉여금 자본전입       ㅇ기타 잉여금 자본전입

-1년간 전입총액이 2년전     -1년간 전입총액이 2년전 자본금의

자본금의 30%이하            50%이하(전입후유보율 300%이상시

100%까지 허용)

-전입후 유보율: 150% 이상   -전입후 유보율 : 현행과 동일

ㅇ자본전입총한도 : 100%(신설)

ㅇ직상장법인의 예외인정(신설)

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 유가증권상장규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

30. 증권거래소 재상장제도 개선

가. 목적

□ 상장기업 구조조정의  원활화를 도모하기  위하여 기업의

동일성이 인정되는 경우에 인적분할뿐  아니라 물적분할

에 의한 경우에도 재상장을 허용

나. 제도의 변경내용

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구  분          종  전            변  경

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재상장제도   인적분할에 의한    물적분할에 의한 경우

경우에만 허용      에도 재상장허용

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 유가증권상장규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

31. 외국기업 원주상장 허용(증권거래소)

가. 목적

□ 증권시장의 국제화를  도모하기 위하여  증권거래소에 외국

기업의 원주상장을 허용함

나. 제도의 변경내용

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구  분          종  전          변  경

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외국기업 상장   주식예탁증서    원주상장도 허용

상장만 허용

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다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 유가증권상장규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)

32. 증권거래소 상장폐지제도 개선

가. 목적

□ 관리종목지정기준과 상장폐지기준을 대폭 강화하여  부실

기업의 조기발견과 신속한 퇴출을 통한 건전한  시장발전

도모

나. 제도의 변경내용

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구    분            종  전          변  경

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폐지기준   유예  관리종목   폐지기준   유예

(관리종목  기간  지정기준              기간

지정기준)

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사업보고서등     해당시     2년    해당시    1회추가

미제출

감사의견 부적정  3년계속    2년    해당시    1회추가

·의견거절

영업활동정지     해당시     3년    해당시    1년계속

부도·은행거래   해당시     3년    해당시    1년계속

정지

자본전액잠식     3년계속    3년    전액잠식  2년계속

주식분산기준     소액주주비 3년    해당시＊  1년계속   폐지

미달             율10%미만

2년계속

회사정리절차

(화의)신청/      해당시    폐지시  해당시    2년마다

개시                                         심사

사외이사수

미선임등 지      해당시     2년    해당시    1년계속

배구조

미구축

불성실공시      고의·상습   -   고의·상습   6월내

위반시           위반시(2회)  1회추가

6월간의 월평균

거래량            신설       -   해당시       1회추가

1000분의10미만

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※ 주식분산기준 : 소액주주수  200인 미만 또는  소액주주비율 10%미만 또는

최대주주등 소유비율 80%이상(공공적법인, 정부가 최대주주인 경우 제외)

다. 관련규정 및 제도시행일

ㅇ 증권거래소 유가증권상장규정(2000. 7. 1)

라. 담당기관 및 전화번호

ㅇ 금감위 시장조사담당관실(3771-5209)