증권업협회의 「협회중개시장운영규정」 개정 승인

-----------------------------------------------

금융감독원 자본시장감독국 주식시장팀 (전화: 3786-8342)

□ 금감위는 한국증권업협회가 신청한 「협회중개시장운영규정」개

정규정안을 12월 22일 개최된 제26차 회의에서 승인하였음

ㅇ 이번 개정은 '코스닥시장안정대책(2000.9.1) 내용중 코스닥시장

의 결제안정기금 설치에 관한 사항을 반영하고 그동안 코스닥

시장의 운영과정에서 드러난 등록제도 및 공시제도 등을 개선

하기 위한 것임

□ 결제안정기금의 설치

ㅇ 결제기구인 증권예탁원의  결제책임을 명확히  하고 결제안정기금

을 협회에 적립, 결제불이행시 사용토록 함

<기금 적립 및 관리>

---------------------------------------------------------------------------

적립비율     거래대금의 10만분의 1 범위내에서 협회가 정하는 비율

---------------------------------------------------------------------------

적립한도     유가증권거래실적의 300분의 2에 해당하는 금액 범위내에서 세

칙이 정하는 금액

---------------------------------------------------------------------------

기금관리     협회의 다른 재산과 구분하되 기금 적립 회원별로 구분 계리

---------------------------------------------------------------------------

ㅇ 결제불이행시 ① 결제안정기금  활용 ② 예탁원의  자체재원 활용

③ 증권사별 안분비례 부담 순으로 처리토록 명시

□ 결제대용증 유효기간 연장

ㅇ 착오매매 등 비고의적 사유로서 예탁원이  부득이하다고 인정하고

매수회원의 동의가 있으면 결제대용증  발급후 매도증권 납부시한

(결제일로부터 3일이내)을 1일 더 연장할 수 있도록 함

□ 등록요건의 변경

ㅇ 현행 등록요건 중 부채비율이 동업종 평균부채비율의 1.5배미만을 충

족하지 못하더라도 동 비율이 100%이하로 매우 낮은 경우에는 부채

상환능력에 문제가 없다고 판단되므로 이를 충족한 것으로 간주

ㅇ「증권투자회사법 시행령」의 개정('00.8월)  내용을 반영하기  위해

증권투자회사의 최저자본금 요건을 8억원에서 4억원으로 하향 조정

□ 등록주선인의 등록전 취득주식의 매각 제한

ㅇ 등록주선인의 인수 업무의  투명성·공정성을 확보하기 위하여  등록

주선인이 등록전에 취득한  등록주선기업의 주식등에 대해  등록일로

부터 6개월간 매각을 제한

□ 불성실공시에 대한 제재 강화

ㅇ 사업보고서, 반기·분기보고서의 제출의무를 이행하지 않은 불성실기

업에 대한 퇴출요건을 다음과 같이 강화

---------------------------------------------------------------------------

현 행                            개 정

---------------------------------------------------------------------------

ㅇ 1회 미제출시 : 투자유의종목 지정                  (좌   동)

ㅇ 연속으로 2회 미제출시 : 등록취소     ㅇ 2회 미제출시 연속·불연속 미

* 불연속적으로 2회 미제출시는 존속        제출 여부에 관계없이 등록취소

---------------------------------------------------------------------------

ㅇ 공시내용의 취소·변경시 협회에  대한 신고의무를 이행하지  아니한

기업은 "투자유의종목"으로 지정

□ 시가기준에 의한 배당공시 의무화

ㅇ 코스닥법인의 배당결정(주총)  및 중간배당결정(이사회)시  사업연

도말(또는 배당기준일) 현재 배당부종가를 기준으로 산출한 배당

수익률을 협회에 신고토록 의무화

□ 미확정사항의 공시후 중간진척사항 공시 의무화

ㅇ 당해 법인의  의사결정과정에 있는 미확정사항을  공시한 경우에는

확정공시시까지 매 1개월마다  당해 의사결정에 관한  중간의 진척

상황을 공시하도록 함으로써 투자자들의 투자판단에 편의를 제공

□ 상호신용금고 대주주인 코스닥법인에 대한 관리 강화

ㅇ 코스닥법인 또는 그  최대주주가 과점주주로 되거나 그  지위가 변경

된 경우 및 코스닥법인 또는 그  최대주주가 과점주주인 금고의 BIS

비율이 8%미만으로 내려가거나 금고의 재무제표가 확정된 때 공시

ㅇ 한편, 코스닥법인 또는 그 최대주주가 과점주주인 상호신용금고의

BIS비율이 6%미만으로  된 경우 해당  코스닥법인을 "투자유의종

목"으로 지정

□ 연말 휴장기간 계산방식 변경

ㅇ 거래소시장과  연말휴장기간을 맞추기   위해 연말휴장기간(3일)을

계산함에 있어 현행 공휴일 외에 토요일도 산입대상에서 제외

□ 동시호가 적용범위 확대

ㅇ 주가지수선물 상장에 대비, 합리적인  선물지수가격 산출을 위해 현재

시가결정시에만 적용토록 한 동시호가방식을 종가결정시에도 적용

□ 기타사항

ㅇ 등록예비심사청구시 첨부서류 간소화

ㅇ 공시신고사항중 금감위 규정과의 합치를 위한 사항

ㅇ 협회에만 제출의무가  있는 사항을  코스닥증권시장의 전자공시시

스템으로 제출 가능토록 허용

ㅇ 공시담당자에 대한 교육이수 의무화

ㅇ "해외직접투자금액 50%이상 변경"을 중요공시사항에 포함

ㅇ 증권투자회사의 개방형 전환시 매매거래정지

ㅇ 여타법인에 흡수 합병되는 경우 관리종목지정사유에서 배제

ㅇ 수탁거부권 행사요건 강화 및 행사 의무화

□ 시행일자 : 2001. 1. 2