18개 투자풀 운영기관 확정

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기획예산처 예산관리국 관리총괄과 3480-7810

□기획예산처는 11.5일(월)「연기금 투자풀운영위원회」

(위원장: 김태현 기획예산처 기획관리실장)의 심의의결을 거쳐

최종선정된 18개 투자풀 운영기관을  다음과 같이 공개발표하였음

① 주간운용사 : 삼성투신운용

※ 판매사는 삼성증권이 담당(주간 운용사가 선정)

② MMF운용사 : 대한, 한국, 현대, LG투신운용

③ 채권형펀드운용사 : 교보, 대한, 미래에셋, 주은, 한화,

LG투신운용

④ 채권혼합형펀드운용사 :  동원BNP, 미래에셋*, 제일, 한국,

현대투신운용(*는 자산운용)

⑤ 일반사무수탁사 : 에이엠텍코리아

⑥ 보관수탁사 : 조흥은행

□ 이번에 선정 발표된 18개 운영기관은

ㅇ 지난 10.5일(금)  개최된 「투자풀운영위원회」의 결정에  따라

민간인 전문가 7인으로 구성된 투자풀운영기관

선정위원회(위원장 : 조성일 중앙대국제대학원장)에서

주관하여 선정하였으며

ㅇ 투자풀 운영기관으로 참여 신청한 총 83개사중

1차심사(계량평가)를 실시하여 선정한 42개사를

대상으로 2차면접심사를 실시하여 최종선정하였음.

□ 「투자풀 운영위원회」는 공정한 심사절차를 보장하기 위하여

ㅇ 선정위원회 구성방법에 있어서  먼저 운영위원회 위원들로부터

학계, 연구기관, 민간전문가 각 1인씩 3인을 추천받아

선정위원풀(총42명)을 구성한 후

ㅇ 운영위원회 위원들이 선정위원풀에서 무작위추첨을 통해

6인(학계, 연구기관, 민간전문가 각 2인)을 선정하였으며

선정위원장은 운영위원회에서 선정하였음

□ 한편 기획예산처는 심사의 투명성과 객관성을 제고하기 위해

ㅇ 10.9일(화) 증권거래소에서 관련업계를 대상으로

제안요청 설명회를 개최하여 운영위원회에서 확정한

평가항목, 평가배점, 심사절차를 사전에 상세히 공개하였음

ㅇ 1차서류심사에 의한 계량평가는

10.19~28일까지 삼일회계법인과  펀드평가사로 선정된  (주)제로인의

계산 및 확인작업을 거쳐 선정위원회에서 심의·확정하였고

ㅇ 2차면접심사는 1차서류심사에서 선정된  총 42개사를 대상으로

선정위원회에서 10.29~11.1일간 실시하였으며

ㅇ 1차심사결과와 2차심사결과를 합산하는 종합심사는

- 11.3일(토) 민간 선정위원의 입회하에 삼일회계법인과

제로인의 계산 및 검산과정과 선정위원장의 확인작업을 거쳐

11. 5일 운영위원회에서 최종 확정하였음

□ 금번 투자풀 운영기관의 선정결과를 보면

ㅇ 개별펀드당 3천억 규모의 공공자금을 운영하여야 하는

투자풀 운영기관의 특성상,   국내시장에서 상당한  규모의

영업실적을 통해 능력이 검증된 회사가 우선적으로  선정되었고

ㅇ 일부의 수수료 덤핑에 대한 우려와 달리

종합심사에서 수수료외에도 펀드관리·운용능력 등을 포함하는

여러 평가요소에 따라 운영기관이 선정되었음

□ 투자풀운영위원회는 선정된 운영기관을 대상으로 1년마다 성과평가를

실시하고, 필요할 경우 재선정여부를 검토하는 한편

ㅇ 1년이내에도 투자풀 운용규모가 당초예상보다

크게 확대될 경우 추가로 운영기관을 선정할 계획임

□ 향후 추진일정으로는

ㅇ 11월중 개별 연기금과 운영기관간 체결하는「투자풀 운용약관」을 마련

한 후

ㅇ 11~12월중 개별 연기금들이 통합펀드에 예탁하고, 이에 따라 연내에

실제 투자풀 운용펀드가 설정되고 투자가 개시될 것으로 전망됨

<참고자료>

1. 투자풀운영기관 참여신청 현황

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운영기관  선정    신청                       신청회사명

회사수  회사수

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주간운용사   1      7   주은, 현대, 제일, 대한, 한국, 삼성, 신한 투신운용

MMF 운용사   4     17   대신, 주은, 한빛, 현대, 동양, SK, LG, 대한,

한국, 미래에셋, 하나알리안츠, 삼성, 신한,

아이, 동부, 서울, 조흥투신운용

채권형       6     19   태광, 주은, 교보, 세종, 다임인베스트먼트*,

펀드운용사              한화, SK, LG, 신영, 대한, 미래에셋,

하나알리안츠, 외환COMMERZ, 삼성, 국은,

아이, 동부, 서울, 조흥투신운용

채권혼합형   5     21   대신, 글로벌에셋*, 동원BNP, KTB*,

펀드운용사              그린에셋*, 한빛, 마이다스에셋*, 현대,

맥쿼리-IMM*, 플랭클린템플턴, 한일, 동양,

마이에셋*, 제일, 슈로더, 세이에셋*, 한국,

미래에셋*, 굿모닝, 유리*, 신한투신운용

자산보관     1     10   Deutsche Bank, 서울, 씨티은행,

수탁회사                에이비엔·암로, 국민, 주택은행, 농협중앙회,

한빛, 조흥, 외환은행

일반사무     1      9   증권예탁원, 국민은행, 팀스코리아, 주택은행,

수탁사                  에이엠텍코리아, 한빛, 외환은행, 아이타스,

A Brain

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주) 신청회사순서는 접수순, *는 자산운용사

2. 투자풀운영기관 선정 단계별 심사현황

□ 투자풀참여 신청현황 : 총 83개사(10.10∼18일)

ㅇ 주간운용사 7개사

ㅇ 운용사 57개사

-  MMF 17개사, 채권형펀드 19개사, 채권혼합형펀드 21개사

ㅇ 일반사무수탁회사 9개사, 보관수탁회사 10개사

□ 1차 서류 심사: 42개사 선정(10.19∼28일)

ㅇ 주간운용사, 일반사무수탁회사, 보관수탁회사

: 각 3개사씩 9개사 (최종선정회사수의 3배수 선정)

ㅇ 운용사 : 33개사

(최종선정회사수의 2배수 + 주간운용사 선정시 제외될 3개사)

- MMF 9개사, 채권형펀드 13개사, 채권혼합형펀드 11개사

□ 2차 면접심사 : 4일간(10.29∼11.1) 실시

ㅇ 10. 29일: 보관수탁회사(3개사),  일반사무수탁회사(3개사),

주간운용사(3개사)

ㅇ 10. 30일 : MMF운용사(9개사)

ㅇ 10. 31일 : 채권형펀드운용사(13개사)

ㅇ 11. 1일 : 채권혼합형펀드운용사(11개사)

□ 종합심사

ㅇ 1차심사 결과를 선정위원회에서 심의·확정

ㅇ 1차심사점수와 2차심사점수를 합산하여 최종선정

- 2차면접 대상기관중 3개사는 2차 평가대상에서 제외

. 주간사로 선정된 회사로서 운용사에 중복지원한

회사는 운용사 평가대상에서 제외

. 주간사로 선정된 회사가 신청하지 않은 운용펀드유형의

예비사는 2배수 원칙에 따라 2차평가 대상에서 제외

※ 2차평가대상 : MMF운용사 8개사, 채권형펀드운용사 12개사,

채권혼합형펀드운용사 10개사

3. 투자풀 운영기관의 업무분장

□ 기본적으로 증권투자신탁업법 및 증권투자회사법상의

관련 규정을 따르되 투자풀의 구조적 특성을 반영

4. 투자풀운영기관 선정방법 및 평가항목

ㅇ 투자풀 운영기관의 공정한 선정을 위해

「운영기관 선정위원회」구성

ㅇ 선정위원회에서 계량적 요인(1차 평가)과

비계량적 요인(2차 평가)을 종합평가하여 선정

ㅇ 1차평가(서류심사) 후 선정된 운영기관을 대상으로

2차평가(면접심사)를 실시

ㅇ 1차평가 점수와 2차평가 점수를 합산하여 최종선정

5. 투자풀 운영위원회

ㅇ 제2차 기금정책심의위원회의 의결(2001.  8. 23일)에 따라

『투자풀 운영위원회』설치

ㅇ 기 능: 펀드운영 및 관리에 관한 주요사항 심의·의결

- 펀드운영의 기본방향 수립

- 펀드 운영기관의 선정 및 교체

- 펀드 운용약관의 승인 및 변경

- 펀드의 운용감독 및 성과평가

- 기타 펀드 운영관리에 필요한 사항의 결정 등

ㅇ 구 성 : 위원장 1인, 정부위원 7인(기금관리주체 대표),

민간위원 7인( 관련분야 전문가)

6. 투자풀운영기관 선정위원회 구성(생략)