금융감독원-금융투자협회, 자산운용업계 내부통제 강화를 위한 준법감시인 워크숍 개최

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금융감독원-금융투자협회, 자산운용업계 내부통제 강화를 위한 준법감시인 워크숍 개최

금융감독원

2024.05.24 4p

D2405090.pdf

금융감독원은 5.24.(금) 금융투자협회와 공동으로 「2024년도 자산운용사 준법감시인 워크숍」을 개최하였다.

- 동 워크숍에는 금융감독원, 금융투자협회 관계자 및 25여개 자산운용사의 준법감시인, 관련업무 담당 임직원이 참석하였음.

- 금융감독원은 사적이익추구 등 주요 불법행위 유형 및 보고의무위반 등 단순·반복적인 법규 위반사례 등 유의사항을 설명하였으며, 자산운용업계 및 금융투자협회는 내부통제 우수사례, 인공지능(AI) 관련 준법감시 시사점 등에 대해 발표하고, 향후 불법행위 재발방지 및 내부통제 강화 필요성에 대해 인식을 공유하였음.

- 이번 준법감시인 워크숍은 자산운용 관련 주요이슈 및 취약요인 등에 대한 감독당국과 업계의 인식을 공유하는 소통의 자리로써, 주요 불법행위, 반복적인 위반사례의 재발 방지 및 준법감시인의 내부통제 전문성 강화 등에 크게 기여할 것으로 기대됨.

<붙임> 자산운용사 준법감시인 워크숍 프로그램

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