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금융감독원-금융투자협회, 자산운용업계 내부통제 강화를 위한 준법감시인 워크숍 개최
금융감독원은 ’26.5.22.(금) 금융투자협회와 공동으로 자산운용사 준법감시인 워크숍을 개최했다.
- 이번 워크숍은 자산운용업계 내부통제 역량 강화를 위해 마련되었으며, 금융감독원과 금융투자협회 관계자, 자산운용사 준법감시인 등 350여명이 참석했음.
- 금융감독원은 운용사의 반복된 집합투자규약·공시의무 위반사례와 책무구조도 도입 경과, ETF 운용시 주의사항 등을 안내했고, 업계는 AI 활용 컴플라이언스 효율화, AI 도입 가이드라인, ETF 광고 유의사항 등을 발표함.
- 책무구조도는 ’26.7월부터 운용사를 포함한 중소형 금융투자업자까지 시행되어 실효성 제고를 위한 전사적 지원이 강조되었으며, 준법감시 업무의 AI 자동화·표준화와 ETF 운용상 내부통제 강화 방안 등도 공유됨.
- 금융감독원은 이번 워크숍을 통해 반복 위반사례 재발 방지, AI 기반 준법감시 효율화, 책무구조도 안착 등 업계 준법감시인의 내부통제 전문성 제고를 기대한다고 밝혔음.
<붙임>
1. 자산운용사 준법감시인 워크숍 프로그램
2. 금융감독원 주요 발표내용
- 이번 워크숍은 자산운용업계 내부통제 역량 강화를 위해 마련되었으며, 금융감독원과 금융투자협회 관계자, 자산운용사 준법감시인 등 350여명이 참석했음.
- 금융감독원은 운용사의 반복된 집합투자규약·공시의무 위반사례와 책무구조도 도입 경과, ETF 운용시 주의사항 등을 안내했고, 업계는 AI 활용 컴플라이언스 효율화, AI 도입 가이드라인, ETF 광고 유의사항 등을 발표함.
- 책무구조도는 ’26.7월부터 운용사를 포함한 중소형 금융투자업자까지 시행되어 실효성 제고를 위한 전사적 지원이 강조되었으며, 준법감시 업무의 AI 자동화·표준화와 ETF 운용상 내부통제 강화 방안 등도 공유됨.
- 금융감독원은 이번 워크숍을 통해 반복 위반사례 재발 방지, AI 기반 준법감시 효율화, 책무구조도 안착 등 업계 준법감시인의 내부통제 전문성 제고를 기대한다고 밝혔음.
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1. 자산운용사 준법감시인 워크숍 프로그램
2. 금융감독원 주요 발표내용
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