정책자료
투자자 중심 내부감사기능 강화를 위한 증권사 감사 간담회 개최
금융감독원은 ’26.10.7.(수) 주요 증권사 감사를 대상으로 투자자 중심 내부감사기능 강화를 위한 간담회를 개최했다.
- 최근 검사 결과 및 주요 유의사항을 안내하여 증권사들의 자체 점검과 실효성 있는 내부통제 개선을 유도함.
- 증권사 내부통제가 투자자 기대에 부응하지 못하고 반복되는 위법행위에 대한 우려가 지적됨에 따라, 객관적·중립적 감사와 경영진의 적극적 지원 필요성이 강조됨.
- 금감원은 자율적 내부감사와 감독당국 검사의 연계협업을 지속할 방침임을 밝히는 동시에, 개인정보 해킹사고 등에 대비한 IT보안 점검 및 신속한 피해 보호조치도 당부함.
- 최근 실시한 상품 설계·제조 프로세스 및 LP업무 관련 주요 검사, 신용융자 자율관리 강화방안, 허위·과장광고 근절 후속조치 등 투자자 보호를 위한 선제적 감시와 안내 필요성이 안내됨.
- 증권사 참석자들은 투자자 중심 시각에서 사전예방적 감사를 강화하겠다는 의지를 밝히고, 감독당국과의 협업을 통해 내부통제를 자율적으로 강화하겠다고 언급함.
금융감독원은 향후에도 금융투자회사의 사전예방적 내부감사기능 강화 및 감사역량 제고를 적극 지원하고 시장 의견을 경청하며 지속적으로 소통해 나갈 계획임.
- 최근 검사 결과 및 주요 유의사항을 안내하여 증권사들의 자체 점검과 실효성 있는 내부통제 개선을 유도함.
- 증권사 내부통제가 투자자 기대에 부응하지 못하고 반복되는 위법행위에 대한 우려가 지적됨에 따라, 객관적·중립적 감사와 경영진의 적극적 지원 필요성이 강조됨.
- 금감원은 자율적 내부감사와 감독당국 검사의 연계협업을 지속할 방침임을 밝히는 동시에, 개인정보 해킹사고 등에 대비한 IT보안 점검 및 신속한 피해 보호조치도 당부함.
- 최근 실시한 상품 설계·제조 프로세스 및 LP업무 관련 주요 검사, 신용융자 자율관리 강화방안, 허위·과장광고 근절 후속조치 등 투자자 보호를 위한 선제적 감시와 안내 필요성이 안내됨.
- 증권사 참석자들은 투자자 중심 시각에서 사전예방적 감사를 강화하겠다는 의지를 밝히고, 감독당국과의 협업을 통해 내부통제를 자율적으로 강화하겠다고 언급함.
금융감독원은 향후에도 금융투자회사의 사전예방적 내부감사기능 강화 및 감사역량 제고를 적극 지원하고 시장 의견을 경청하며 지속적으로 소통해 나갈 계획임.
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